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    私募基金備案要點,私募基金備案注意問題

    作者:睿晟財稅 閱讀:
    [導讀]: 伴隨快速發展,中國證券投資基金業協會監管力度也越來越大,小睿查了過往及近期在私募備案過程中,協會反饋的問題,并作相應解決方案,今天我們首先來講一講私募基金管理人在登記備案中遇到的一些問題,以及針對這...

      伴隨快速發展,中國證券投資基金業協會監管力度也越來越大,小睿查了過往及近期在私募備案過程中,協會反饋的問題,并作相應解決方案,今天我們首先來講一講私募基金管理人在登記備案中遇到的一些問題,以及針對這些問題所定制的解決方案,希望能夠對大家有所幫助!

      私募牌照的源起及政策

      所謂私募牌照,即注冊一家私募公司,讓其符合協會的登記備案要求,協會審核通過后,即私募備案成功,規范私募公司運營,行業監管是趨緊的,所以要求我們合法合規開展經營活動。

      需要滿足的要求有:

      一、高管資格及從業人員要求:

      1、具有基金從業資格;

      2、大專以上學歷;

      4、8-10年相關從業經驗;

      5、高管必須是進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人;

      6、合規高管人員數量至少2-3名;

      7、員工數量:最好有8名以上的員工;

      8、組織架構:總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工。

      二、注冊資本

      注冊資本500萬以上,實繳資本至少25%,即200萬以上;1000萬以上,實繳資本至少250萬。

      三、地址要求

      1、需要有實際的辦公地址;

      2、辦公的辦公設備;

      3、提交材料時,需上傳機構所在寫字樓圖片及前臺圖片。

      四、監管制度

      編寫制度性文件,一般有20個左右的制度性文件。

      五、法律意見書

      聘請專業律師事務所進場開展盡職調查,根據協會的要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人備案時提交,《法律意見書》是私募備案可否順利通過的關鍵要素,正是本著為私募機構分憂解難,優化行業環境,打造合規合法凈土的原則,以互聯網為基礎,建立提升品質、互助成長、打造價值觀共同體。有需要請致電睿晟財稅:0532-58731805

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